證券代碼：870432 證券簡(jiǎn)稱：陜西旅游 主辦券商：東吳證券
陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。
一、 審議及表決情況

2020 年 8 月 28 日召開(kāi)的公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了關(guān)于修
訂《陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》的議案，該制度尚需提交股東大會(huì)審議。
二、 制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：

陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司

投資者關(guān)系管理制度

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步完善陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系工作，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者(以下統(tǒng)稱“投資者”)之間的溝通，加深投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，提升公司的誠(chéng)信度、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》及其他相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者之間的溝
通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的管理行為。

第二章 投資者關(guān)系管理的目的和原則

第三條 投資者關(guān)系管理的目的是：
（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。
（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）充分保障投資者知情權(quán)及合法權(quán)益的原則。
（二）合法、合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）等監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布的相關(guān)規(guī)范性文件和公司相關(guān)制度的規(guī)定和要求，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)對(duì)尚未公布信息及其他內(nèi)部信息保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司所有投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動(dòng)溝通原則。公司將主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

第三章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容與方式

第五條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針
等；
（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；
（三）公司依法披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；
（四）公司依法披露的重大事項(xiàng)；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息（公司保密事項(xiàng)除外）。
第六條 公司盡可能通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)、深入和廣泛的溝通，并借助互聯(lián)網(wǎng)等便捷方式，提高溝通效率、保障投資者合法權(quán)益。
第七條 投資者與公司之間的糾紛，應(yīng)當(dāng)先行通過(guò)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可以向公司住所地人民法院提起訴訟。
第八條 公司投資者關(guān)系管理方式包括但不限于：
（一）定期報(bào)告與臨時(shí)公告
根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站（www.neeq.com.cn）上公布；公司不得在其他媒體發(fā)布尚未披露的公司重大信息。公司不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。
（二）股東大會(huì)
公司股東大會(huì)在召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)等方面應(yīng)充分考慮股東參會(huì)的便利性，應(yīng)為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件；在條件許可的情況下，可利用互聯(lián)網(wǎng)增加股東參會(huì)的機(jī)會(huì)。
（三）分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)和路演
公司可在定期報(bào)告披露后、實(shí)施重大融資計(jì)劃或其他公司認(rèn)為必要的時(shí)候舉行分析師會(huì)議、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)或路演活動(dòng)。公司可在年度報(bào)告披露后舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（如有，至少一名）、董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括下列內(nèi)容：
1、公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)；

2、公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)的情況；
3、公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)；
4、公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；
5、投資者關(guān)心的其他內(nèi)容。
（四）網(wǎng)站
公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)建設(shè)，在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系專欄，公告公司法定信息披露資料等相關(guān)信息，以便投資者查詢。同時(shí)公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的其他內(nèi)容，可將企業(yè)新聞、行業(yè)新聞、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、專題文章、聯(lián)系方式等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
公司應(yīng)指派或授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的投資者互動(dòng)平臺(tái)的投資者提問(wèn)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)處理互動(dòng)平臺(tái)上的投資者提問(wèn)。
公司應(yīng)充分關(guān)注互動(dòng)平臺(tái)上投資者的提問(wèn)以及其他媒體關(guān)于公司的報(bào)道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報(bào)道引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。
公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，以加強(qiáng)對(duì)公司、控股股東及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通過(guò)上述非正式渠道泄漏未公開(kāi)重大信息。
（五）一對(duì)一溝通
公司可在認(rèn)為必要的時(shí)候，就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng)與投資者、分析師、新聞媒體等進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān)問(wèn)題并聽(tīng)取相關(guān)建議。
公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通前，應(yīng)要求特定對(duì)象出具公司證明或身份證等資料，并要求特定對(duì)象簽署承諾書(shū)（見(jiàn)附件一）。但公司應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形除外。公司在與特定對(duì)象交流溝通的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)做好會(huì)議記錄。
公司應(yīng)當(dāng)將會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音（如有）、演示文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。公司與特定對(duì)象交流溝通后，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象將基于交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前
知會(huì)公司。
公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述文件進(jìn)行核查。公司與特定對(duì)象交流溝通后，還應(yīng)進(jìn)行事后復(fù)核，及時(shí)檢查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開(kāi)重大信息的泄露。一旦出現(xiàn)信息泄露、市場(chǎng)傳聞或證券交易異常，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施或報(bào)主辦券商，并及時(shí)予以公告。
（六）現(xiàn)場(chǎng)參觀
投資者到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通時(shí)，公司應(yīng)合理、妥善安排參觀過(guò)程，避免參觀人員有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)重大信息。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)陪同參觀，必要時(shí)董事會(huì)秘書(shū)可指派專人協(xié)同參觀，并負(fù)責(zé)對(duì)參觀人員的提問(wèn)進(jìn)行回答。未經(jīng)允許，禁止參觀人員拍照、錄像。
（七）電子郵件和電話咨詢
公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話、傳真及電子信箱，咨詢電話由熟悉公司情況的專人負(fù)責(zé)，投資者可以通過(guò)信箱和咨詢電話向公司詢問(wèn)和了解情況。公司應(yīng)在定期報(bào)告中公布相關(guān)人員電子信箱和咨詢電話號(hào)碼，如有變更應(yīng)及時(shí)公告。
（八）其他方式。

第四章 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人及工作職責(zé)

第九條 公司董事長(zhǎng)是公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理工作的主管負(fù)責(zé)人，公司設(shè)立證券事務(wù)部為公司的投資者關(guān)系管理職能部門。
第十條 董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)或董事會(huì)授權(quán)的其他人員為公司對(duì)外發(fā)言人。除得到明確授權(quán)外，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第十一條 投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是：
（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。溝通與聯(lián)絡(luò)。整合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目投資等投資者所需信息，按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露；
（二）適時(shí)舉辦分析師說(shuō)明會(huì)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，
提高投資者對(duì)公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券監(jiān)管部門、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系，及時(shí)了解和掌握監(jiān)管部門出臺(tái)的政策和法規(guī)，引導(dǎo)媒體對(duì)公司情況進(jìn)行客觀、公正的報(bào)道；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后，配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司各職能部門、分支機(jī)構(gòu)及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)和投資者關(guān)系管理職能部門開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作。
第十三條 投資者關(guān)系管理職能部門應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式組織對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。
第十四條 公司從事投資者關(guān)系管理工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：（一）全面了解公司各方面情況。
（二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
（四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)守信，熱情耐心。
（五）有較強(qiáng)的寫(xiě)作能力。

第五章 投資者關(guān)系管理信息披露

第十五條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者關(guān)系活動(dòng)中如向特定對(duì)象提供了未公開(kāi)的非重大信息，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所有投資者披露，確保所有投資者可以獲取同樣信息。
第十六條 公司可在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后適時(shí)將《投資者接待登記表》（見(jiàn)附件二）及活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）在公司網(wǎng)站刊載。

第六章 附則

第十七條 本制度未盡事宜，按照國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)要求和規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 本制度自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效，自公司股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌之日起執(zhí)行。
第十九條 本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸公司董事會(huì)。

陜西旅游文化產(chǎn)業(yè)股份有限公司
董事會(huì)
2020 年 8 月 31 日